美國最高法院週一拒絕審理花旗集團(C)提出的上訴請求，這意味著該銀行必須面對一項指控其導致超過 10 億美元損失的鉅額詐欺訴訟。這起長達十年的法律糾紛涉及已破產的墨西哥石油服務公司 Oceanografia，原告包括 Oceanografia 的債券持有人、航運公司及荷蘭合作銀行（Rabobank）等 30 多方。隨著最高法院維持下級法院的裁決，花旗集團(C)將無法規避這場法律戰，市場關注後續賠償金額對其財務的潛在影響。

涉嫌知情不報與偽造簽名，子公司 Banamex 成案件核心

這起案件的核心在於花旗集團(C)旗下的 Banamex 部門。Oceanografia 在 2014 年被墨西哥政府接管前，曾為國營的墨西哥石油公司（Pemex）提供鑽探服務，並於兩年後宣告破產。原告指控，Banamex 在 2008 年至 2014 年間，明知 Oceanografia 負債累累且在授權表格上偽造 Pemex 簽名的情況下，仍向該公司預付了 33 億美元的資金。花旗集團後來發現其中有 4.3 億美元屬於詐欺性現金預付。美國證券交易委員會（SEC）曾於 2018 年針對 Banamex 的內部控管問題，對花旗處以 475 萬美元的罰款。

反勒索法案適用性引爭議，花旗恐面臨三倍損害賠償

本案的法律攻防焦點在於債券持有人是否能依據《反勒索及受賄組織法》（RICO）提出民事索賠，該法案允許原告尋求三倍的損害賠償。花旗集團(C)在上訴中主張，債券持有人不應被允許利用 RICO 法案來追究其所謂「普通」的證券詐欺民事索賠，並認為下級法院的裁決與其他聯邦上訴法院的判例相衝突。然而，第 11 巡迴上訴法院的法官小組認為，有充分指控顯示花旗向原告隱瞞了關於 Oceanografia 的關鍵資訊，同時卻從預付款中收取利息獲利，認定像花旗這樣成熟的銀行聲稱不知情是「難以置信」的。

花旗集團業務簡介與個股表現

花旗集團(C)是一家全球領先的金融服務公司，業務遍及 100 多個國家和地區。集團業務主要分為「全球消費金融銀行」與「機構客戶集團」兩大板塊，核心服務涵蓋跨國企業的跨境銀行需求、投資銀行業務、貿易融資以及美國市場的信用卡服務。

花旗集團(C) 昨日股市資訊：

• 收盤價： 121.3200
• 漲跌： 0.72 (根據漲幅回推)
• 漲幅(%)： 0.60%
• 成交量： 7,565,715
• 成交量變動(%)： -48.89%

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